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注冊一家私募基金公司需要注意哪些問(wèn)題呢?

2021-12-02 09:31:32


注冊一家私募基金公司需要注意哪些問(wèn)題呢?

注冊私募基金公司需要注意什么?

私募進(jìn)入門(mén)檻逐步提高,私募風(fēng)險也在有序清理。2021年第三季度各地區注冊私募基金管理人新增申請獲批數量:第三季度獲批管理人數量,北京、海南新增管理人數量排名第一,達到68家,其次是廣東省(不含深圳)48家,江蘇省47家,上海市37家,青島市34家,山東省(不含青島)30家,浙江省(不含青島)28家由此, 我們可以看到,在海南注冊的私募基金公司數量大幅增加,這得益于海南自貿港針對私募基金注冊出臺的各項優(yōu)惠政策,以及相對寬松的進(jìn)入門(mén)檻。

如今我國私募基金公司數量增長(cháng)迅速,但協(xié)會(huì )對管理人的登記卡要求嚴格,很多準管理人在申請時(shí)會(huì )卡脖子,主要有兩個(gè)方面的困難。首先,最高管理層和第二股東做出貢獻。北京、深圳的經(jīng)營(yíng)主體注冊政策有所放松,上海的政策還是比較嚴格的,海南、山東的注冊條件相對寬松。那么想注冊私募基金公司需要注意什么呢?

一.高級管理層

主要需要3個(gè)稱(chēng)職的高管。法人、投資經(jīng)理、合規風(fēng)險控制。

1.法人:大多數公司法人也擔任總經(jīng)理。作為公司的高管,他們必須了解市場(chǎng)、投資、研究、風(fēng)險控制和運營(yíng)等各種業(yè)務(wù)。因此,最好有3年以上的金融和私募經(jīng)驗,并提供資料、榮譽(yù)證書(shū)、行業(yè)面試等佐證。法人可以由投資管理人兼任,但必須符合法人條件的要求。

2.投資經(jīng)理:協(xié)會(huì )要求證券投資經(jīng)理近三年有六個(gè)月以上公開(kāi)業(yè)績(jì)和證明材料。資金規模要求1000萬(wàn)元以上,最好利潤為正。

比如他曾經(jīng)是某私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理,他的名字寫(xiě)在基金合同或產(chǎn)品備案上,在買(mǎi)賣(mài)投資決策、晨會(huì )、例會(huì )、年終總結等一些材料中反映了他的投資決策。

這些材料應能證明任職期間的基金規模、投資期限、投資業(yè)績(jì)、組合投資和管理效益。

3.合規風(fēng)險控制:風(fēng)險控制的核心是能力,能夠有效協(xié)助公司在籌資、投資、管理、退出等方面防范合規風(fēng)險。

比如有私募基金經(jīng)理合規、風(fēng)險控制經(jīng)驗,或者總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位;銀行、證券、期貨、公開(kāi)發(fā)行等風(fēng)險控制相關(guān)工作經(jīng)驗;律師事務(wù)所、俱樂(lè )部有風(fēng)險控制工作經(jīng)驗,年齡最好在30歲以上,能夠提供相關(guān)證明材料。

二.股東出資

1.實(shí)收資本:實(shí)收資本應能覆蓋一年以上的營(yíng)業(yè)費用,實(shí)收部分主要反映合法收入來(lái)源。實(shí)繳資本低于200萬(wàn)元且實(shí)繳比例低于注冊資本25%的,協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公開(kāi)信息中給予特別提示??梢酝ㄟ^(guò)工資收入、投資收入、房產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、夫妻共同財產(chǎn)、父母贈與等證明。

2.認繳:注冊資本未繳部分為認繳資本,反映股東未來(lái)的出資能力。當公司需要資金時(shí),股東將實(shí)現其出資義務(wù)??梢詮墓べY收入、名下資產(chǎn)等幾個(gè)方面來(lái)證明。

三.商業(yè)實(shí)體

1.經(jīng)營(yíng)主體:中證監發(fā)〔2020〕71號文件第三條規定,私募基金管理人應當在其名稱(chēng)中標明“私募基金”、“私募基金管理”和“創(chuàng )業(yè)投資”字樣,并在其經(jīng)營(yíng)范圍中標明體現受托私募基金特征的“私募投資基金管理”、“私募股權投資基金管理”和“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”字樣。

2.經(jīng)營(yíng)主體登記情況:深圳、北京政策略有放寬。例如,深圳私募股權公司的最新注冊流程涉及三個(gè)步驟的財務(wù)審批。第一步是初審(準備股東高管、員工等信息。)!隨后,金融辦將初步信息發(fā)送至名稱(chēng)科,名稱(chēng)科開(kāi)啟核名系統。第二步是提交核名信息和名稱(chēng)核準文件。第三部分將提供最終信息。經(jīng)批準后,金融辦將最終信息發(fā)送至工商局,工商局可對其進(jìn)行設置或變更。上海的政策不變,山東報名相對寬松一至兩周。

4.其他輔助條件:如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、組織架構、普通員工、規章制度、展覽計劃等輔助條件。

1.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所:正常租賃辦公用房的,提供租賃合同和房產(chǎn)證就足夠了(經(jīng)營(yíng)主體必須簽訂租賃合同);如果辦公用房是股東或第三方免費提供的(第三方最好是說(shuō)明清楚原因,非盈利交付),則需要出具/簽署免費租賃證明/協(xié)議等文件。

2.組織架構需要有營(yíng)銷(xiāo)、投資、研究、運營(yíng)、合規、財務(wù)等相關(guān)部門(mén)。,獨立,匹配有相關(guān)工作經(jīng)驗的普通員工。至少6名全職員工,推薦8名。其中,從事募資、投資(含交易)、風(fēng)險控制、運營(yíng)、研究等崗位的員工。應取得基金從業(yè)資格。

3.經(jīng)營(yíng)計劃:包括公司經(jīng)營(yíng)內容、未來(lái)投資方向、資源優(yōu)勢、資金運營(yíng)模式、項目投資計劃及規模、財務(wù)計劃及盈利能力、當前投資項目介紹等。

4.建立風(fēng)險管理和內部控制制度。

根據展覽計劃,應建立和完善風(fēng)險管理和內部控制制度。這一系列制度要貫穿基金募集、投資研究、投資運作、運營(yíng)保障、信息披露等環(huán)節,要適應自身情況。

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